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题名/责任者:

你所不知的金融探头:全球金融机构与美国的金融制裁和反洗钱/何为, 罗勇著

出版发行项:

北京:社会科学文献出版社,2019.10

ISBN及定价:

978-7-5201-5331-7 精装/CNY79.00

载体形态项:

208页:图;22cm

并列正题名:

Role of global financial institutions in enforcing U.S. sanctions and AML

其它题名:

全球金融机构与美国的金融制裁和反洗钱

丛编项:

中咨研究系列丛书

个人责任者:

何为 著

个人责任者:

罗勇 著

学科主题:

金融监管-研究-美国

学科主题:

反洗钱法-研究-美国

中图法分类号:

F837.121

中图法分类号:

D971.222.8

中图法分类号:

F837.1

一般附注:

中国国际工程咨询有限公司对本书出版的资助

书目附注:

有书目 (第169-208页)

提要文摘附注:

本书内容如下：引言，包括：金融机构监控在金融制裁和反洗钱中的看门人位置，金融监控的挑战、成本、效果、和代价、本书的目的和结构。第一章“金融制裁和反洗钱及其制度设置”，包括：美国金融制裁的法律背景简、美国金融制裁的政府机构设置简介、金融制裁的具体操作实体、美国反洗钱和反恐怖主义融资的法律法规背景简介、美国反洗钱和反恐怖主义金融的政府设置简介、反洗钱反恐融资的操作前线--金融机构。第二章“制约金融系统监控的多方力量”，包括：金融机构违法或犯罪的后果、罚款、“二级制裁”、追究个人责任、名誉损害、同业监督、媒体监督。第三章“金融机构行驶制裁和反洗钱工作中的挑战、成本和有效性”，包括：金融制裁日益增长的挑战、金融机构在制裁上花费的成本、金融机构制裁合规系统的有效性、金融制裁的宏观经济领域效果简述、反洗钱监控中的挑战、金融机构反洗钱监控的成本、金融机构反洗钱监控的效果、反洗钱综合有效性评估。第四章 金融遗弃--被大规模杀伤性金融武器误伤的无辜者，包括：切断代理银行帐户、无辜平民背负的代价。结语，主要是对中国企业和个人的风险启示。

使用对象附注:

金融监管研究者

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